ACAMS CAMS7 Deutsch Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Hilfsmittel, Technologien und Untersuchungsverfahren | 22% | - Technologien und Systeme
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| Thema 2: Aufbau und Verwaltung von Programmen zur Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität | 28% | - Prüfung, Überwachung und kontinuierliche Verbesserung - Überwachung, Meldung und Aufzeichnung
- Programmrahmen und Richtlinien
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| Thema 3: Globale Rahmenwerke, Steuerung und Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität | 24% | - Regionale und nationale Vorschriften
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| Thema 4: Verständnis von Risiken und Methoden der Finanzkriminalität | 26% | - Sanktionsregelungen und Compliance-Risiken
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ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) CAMS7-Deutsch Prüfungsfragen mit Lösungen
1. Welche der folgenden Methoden eignen sich am besten, um das Bewusstsein der Mitarbeiter für die Risiken der Finanzkriminalität zu schärfen und sie diesbezüglich zu schulen? (Wählen Sie drei aus.)
A) Schulen Sie die relevanten Mitarbeiter mindestens einmal jährlich in den wichtigsten AML-Themen
B) Trainieren Sie außerhalb des Tagesgeschäfts und fördern Sie das Bewusstsein für Compliance
C) Nutzen Sie eine Vielzahl von Schulungsmethoden und stellen Sie den Mitarbeitern die notwendigen Ressourcen zur Verfügung
D) Kommunizieren Sie regelmäßig und messen Sie die Effektivität des Trainings
E) Passen Sie die Schulung an und bieten Sie allen Mitarbeitern regelmäßige Schulungen an
2. Welche der folgenden Risikofaktoren werden von vielen Aufsichtsbehörden als höheres inhärentes Risiko im Zusammenhang mit MSBs angesehen? (Wählen Sie zwei aus.)
A) Inlandsgeschäft mit kleinen und mittleren Unternehmen
B) Die Nutzung digitaler Kanäle und nachvollziehbarer Zahlungsmethoden
C) Der bargeldintensive Charakter der angebotenen Dienstleistungen
D) Die Verbreitung internationaler elektronischer Überweisungen
E) Der Einsatz neuer Technologien, um das Onboarding von Kunden aus der Ferne zu erleichtern
3. Welche der folgenden Aussagen beschreibt gemäß der Empfehlung der Financial Action Task Force (FATF) zum Thema „Hinweise“ die Pflichten der Meldestellen genau?
A) Meldepflichtige Stellen können allgemeine Informationen über verdächtige Aktivitäten intern innerhalb der Organisation weitergeben, ohne die Vertraulichkeit zu gefährden
B) Meldepflichtige Unternehmen müssen ihre Kunden informieren, wenn ein Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR) eingereicht wurde, um die Transparenz in den Kundenbeziehungen zu wahren.
C) Meldepflichtige Unternehmen dürfen verdächtige Aktivitäten mit Kunden besprechen, wenn dies zur Klärung einer Situation beiträgt, bevor sie einen Bericht über verdächtige Aktivitäten einreichen
D) Meldepflichtigen Unternehmen ist es untersagt, Kunden oder Dritten mitzuteilen, dass ein Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR) eingereicht wurde oder dass eine Untersuchung im Gange ist.
4. Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Ein zwischen zwei Staaten geschlossenes Rechtsinstrument, das den grenzüberschreitenden Informationsaustausch regelt, wird bezeichnet als:
A) Vertrag über gegenseitige Rechtshilfe.
B) Verständniserklärung.
C) Anforderung dringender Informationen.
D) Vereinbarungsprotokoll.
E) Absichtserklärung.
5. Was ist ein Hauptziel der EU-Richtlinien zur Geldwäsche?
A) Ermöglichen Sie den Mitgliedstaaten, den Gesetzesentwurf in Zusammenarbeit mit den Finanzermittlungsbehörden der EU zu erörtern.
B) Schaffen Sie ein einheitliches Regulierungsumfeld in der gesamten EU, um Geldwäsche zu verhindern.
C) Bauen Sie ein Netzwerk von Finanzinstituten auf, die zusammenarbeiten, um Geldwäsche in der gesamten EU zu verhindern.
D) Kontrollieren Sie Zahlungen in EU-Ländern, um Geldwäsche zu reduzieren.
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: C,D,E | 2. Frage Antwort: C,D | 3. Frage Antwort: D | 4. Frage Antwort: A | 5. Frage Antwort: B |
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