ACAMS CAMS7 Deutsch Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Hilfsmittel, Technologien und Untersuchungsverfahren | 22% | - Technologien und Systeme
|
| Thema 2: Aufbau und Verwaltung von Programmen zur Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität | 28% | - Prüfung, Überwachung und kontinuierliche Verbesserung - Überwachung, Meldung und Aufzeichnung
- Programmrahmen und Richtlinien
|
| Thema 3: Globale Rahmenwerke, Steuerung und Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität | 24% | - Regionale und nationale Vorschriften
|
| Thema 4: Verständnis von Risiken und Methoden der Finanzkriminalität | 26% | - Sanktionsregelungen und Compliance-Risiken
|
ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) CAMS7-Deutsch Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
Welche der folgenden Methoden eignen sich am besten, um das Bewusstsein der Mitarbeiter für die Risiken der Finanzkriminalität zu schärfen und sie diesbezüglich zu schulen? (Wählen Sie drei aus.)
- A. Schulen Sie die relevanten Mitarbeiter mindestens einmal jährlich in den wichtigsten AML-Themen
- B. Trainieren Sie außerhalb des Tagesgeschäfts und fördern Sie das Bewusstsein für Compliance
- C. Nutzen Sie eine Vielzahl von Schulungsmethoden und stellen Sie den Mitarbeitern die notwendigen Ressourcen zur Verfügung
- D. Kommunizieren Sie regelmäßig und messen Sie die Effektivität des Trainings
- E. Passen Sie die Schulung an und bieten Sie allen Mitarbeitern regelmäßige Schulungen an
Antwort: C,D,E 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Frage #2
Welche der folgenden Risikofaktoren werden von vielen Aufsichtsbehörden als höheres inhärentes Risiko im Zusammenhang mit MSBs angesehen? (Wählen Sie zwei aus.)
- A. Inlandsgeschäft mit kleinen und mittleren Unternehmen
- B. Die Nutzung digitaler Kanäle und nachvollziehbarer Zahlungsmethoden
- C. Der bargeldintensive Charakter der angebotenen Dienstleistungen
- D. Die Verbreitung internationaler elektronischer Überweisungen
- E. Der Einsatz neuer Technologien, um das Onboarding von Kunden aus der Ferne zu erleichtern
Antwort: C,D 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Frage #3
Welche der folgenden Aussagen beschreibt gemäß der Empfehlung der Financial Action Task Force (FATF) zum Thema „Hinweise“ die Pflichten der Meldestellen genau?
- A. Meldepflichtige Stellen können allgemeine Informationen über verdächtige Aktivitäten intern innerhalb der Organisation weitergeben, ohne die Vertraulichkeit zu gefährden
- B. Meldepflichtige Unternehmen müssen ihre Kunden informieren, wenn ein Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR) eingereicht wurde, um die Transparenz in den Kundenbeziehungen zu wahren.
- C. Meldepflichtige Unternehmen dürfen verdächtige Aktivitäten mit Kunden besprechen, wenn dies zur Klärung einer Situation beiträgt, bevor sie einen Bericht über verdächtige Aktivitäten einreichen
- D. Meldepflichtigen Unternehmen ist es untersagt, Kunden oder Dritten mitzuteilen, dass ein Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR) eingereicht wurde oder dass eine Untersuchung im Gange ist.
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Frage #4
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Ein zwischen zwei Staaten geschlossenes Rechtsinstrument, das den grenzüberschreitenden Informationsaustausch regelt, wird bezeichnet als:
- A. Vertrag über gegenseitige Rechtshilfe.
- B. Verständniserklärung.
- C. Anforderung dringender Informationen.
- D. Vereinbarungsprotokoll.
- E. Absichtserklärung.
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Frage #5
Was ist ein Hauptziel der EU-Richtlinien zur Geldwäsche?
- A. Ermöglichen Sie den Mitgliedstaaten, den Gesetzesentwurf in Zusammenarbeit mit den Finanzermittlungsbehörden der EU zu erörtern.
- B. Schaffen Sie ein einheitliches Regulierungsumfeld in der gesamten EU, um Geldwäsche zu verhindern.
- C. Bauen Sie ein Netzwerk von Finanzinstituten auf, die zusammenarbeiten, um Geldwäsche in der gesamten EU zu verhindern.
- D. Kontrollieren Sie Zahlungen in EU-Ländern, um Geldwäsche zu reduzieren.
Antwort: B 🗳️
1186 Kundenbewertungen
