IIA IIA-CFSA-SEC Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Prüfungstätigkeit im Bereich Finanzdienstleistungen | 30% | - Prüfungsplanung und Risikobewertung - Rahmenwerke für interne Kontrollen - Standards und Ethikkodex des IIA - Unternehmensführung und Risikomanagement |
| Prüfung von Prozessen im Bereich Finanzdienstleistungen | 25% | - Abstimmung und Dokumentation von Vorgängen - Kontrollen im gesamten Transaktionszyklus - Verwahrung und Betreuung von Vermögenswerten - Ausführung und Abwicklung von Geschäften |
| Spezialisierung im Bereich Wertpapiere (20 % der Gesamtbewertung) | 20% | - Wertpapierhandel und Anlageberatung - Risiken und Kontrollen im Wertpapiergeschäft - Systeme für die Verrechnung und Abwicklung von Geschäften - Abläufe an Wertpapiermärkten |
| Prüfung von Produkten im Bereich Finanzdienstleistungen | 30% | - Bewertung und Preisermittlung von Wertpapieren - Aktien und festverzinsliche Wertpapiere - Investmentfonds und Anlageportfolios - Derivate und strukturierte Produkte |
| Das regulatorische Umfeld | 15% | - Regulatorische Aufsicht und Prüfung - Globale Vorschriften für Wertpapiere - Anforderungen an die Einhaltung von Vorschriften und Berichterstattung - Marktverhalten und Anlegerschutz |
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