CISI ICWIM Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Anlageberatung | 21% | - Kommunikation und Dokumentation - Beratungsprozess - Grundlagen des Steuerwesens - Portfolioempfehlungen und Überprüfung |
| Thema 2: Volkswirtschaftslehre und Anlageanalyse | 10% | - Makroökonomie und Märkte - Mathematik und Statistik im Anlagebereich - Bewertungsmethoden - Wirtschaftsindikatoren und Konjunkturzyklen |
| Thema 3: Der Finanzdienstleistungssektor | 16% | - Regulatorische Ziele und Rahmenbedingungen - Ethische Grundsätze und berufliches Verhalten - Struktur und Beteiligte - Marktfunktionen und Produkte |
| Thema 4: Finanzielle Vorsorge über den Lebenszyklus | 18% | - Stiftungen und Fonds - Altersvorsorgeplanung - Absicherungs- und Versicherungsplanung - Vermögens- und Nachfolgeplanung |
| Thema 5: Anlagemanagement | 15% | - Konzepte zu Risiko und Rendite - Theorien zur Portfoliozusammenstellung - Leistungsmessung und -bewertung - Anlagestrategien |
| Thema 6: Anlageklassen | 10% | - Barmittel und Geldmarktinstrumente - Immobilien und alternative Anlagen - Derivate - Festverzinsliche Wertpapiere - Aktien |
| Thema 7: Treuhänderische Beziehungen | 16% | - Ermittlung des Kundenbedarfs - Interessenkonflikte - Risikoprofilierung und Eignungsprüfung - Pflichten und Verantwortlichkeiten |
| Thema 8: Regulierung der Branche | 10% | - Regulierungsbehörden und Vorschriften - Prävention von Finanzkriminalität - Kundeneinstufung und Kundenschutz - Einhaltung von Vorschriften und Unternehmensführung |
CISI International Certificate in Wealth & Investment Management ICWIM Prüfungsfragen mit Lösungen
What financial principle requires an adviser to gather extensive information from a client before making a recommendation?
- A. Transparency of trading
- B. Know Your Customer
- C. Disclosure
- D. Risk reduction
Antwort: B 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
How does the role of a platform assist the work of an independent financial adviser IFA?
- A. By making their services directly available to investors
- B. Through the provision of discretionary management services
- C. Through the use of robo-advice
- D. It allows advisers to analyse a client's portfolio and take a holistic view
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
In a perfect free market, price is determined by:
- A. The interaction of supply and demand curves
- B. Consumers who are prepared to shop around
- C. Producers manufacturing below marginal cost
- D. The government
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
An investor with a liability due in eight years' time wants to purchase bonds to fund this liability. If a barbell strategy is adopted, a suitable initial portfolio would be:
- A. 4 bonds with 8-year durations and 4 bonds with 10-year durations
- B. 3 bonds, each with 8-year durations
- C. 6 bonds, each with 10-year durations
- D. 2 bonds with 6-year durations and 2 bonds with 10-year durations
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Which of the following details used to determine the risk tolerance of a new client is best described as subjective?
- A. The client's current stage of life
- B. The timescale over which the client is able to invest
- C. The client's preferred investment choice
- D. The family commitments of the client
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für DeutschPrüfung-Mitglieder sichtbar)
Seite 1 von 52 wird angezeigt.
Fragen 1-5 von 256 werden angezeigt.
1324 Kundenbewertungen
