CIRO CIRE Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Derivate | 5% | - Merkmale von Optionskontrakttypen - Einfache und mehrteilige Derivate-Handelsstrategien - Grundlegende Anwendungen von Derivaten - Verbotene Praktiken im Derivatehandel - Administrative Anforderungen für den Derivatehandel mit Kunden - Grundlegende Transaktionselemente von Futures und Optionen - Börsennotierte versus außerbörsliche (OTC) Derivatemärkte - Merkmale anderer Derivatekontrakttypen |
| Umfang von Kundenbeziehungen | 15% | - Zweck und Inhalt der Offenlegung von Beziehungen - Treuhand, Vertretung und Treuepflicht - Benchmarks für die Anlageperformance - Interne Eskalationsverfahren und Fachexperten - Typische Dienstleistungen von Investment Dealern im institutionellen Geschäft - Rolle des Investment Representative bei der Kundenbetreuung - Systematische Ansätze für das Anlagemanagement und Anlagestrategien - Bewertung der Erfahrung institutioneller Kunden und Eignungsausnahmen - Ausnahmen von den Anforderungen zur Eignungsprüfung - Anforderungen für die Zusammenarbeit mit Kunden in den USA und anderen ausländischen Rechtsordnungen - Know-Your-Product-Pflichten - Kontoangemessenheit versus Eignungsprüfung - Sorgfaltspflichten bezüglich der Produkte (Product Due Diligence) - Typische Dienstleistungen von Investment Dealern im Privatkundengeschäft - Pflichten zur Angemessenheit des Kontos - Rolle des Registered Representative bei der Kundenbetreuung - Anforderungen an die Eignungsprüfung für Privatkunden |
| Umgang mit Kundenbeschwerden und Berichterstattung | 5% | - Potenzielle Kundenprobleme, Haftung und Konsequenzen - Meldepflichten für Beschwerden und Strafen für Investment Dealer - Verbotene Praktiken bei Vergleichsvereinbarungen mit Kunden - Verpflichtungen von Investment Dealern gegenüber Kunden - Richtlinien und Verfahren zur Meldung, Bearbeitung und Aufbewahrung von Beschwerdeakten - Rechtsbehelfe für unzufriedene Kunden - Rolle der CIRO und der Provinzregulierungsbehörden im Rahmen der Beschwerdebearbeitung |
| Markt- und Unternehmensanalyse | 8% | - Regeln in Bezug auf Unternehmen - Grundlegende Wirtschaftstheorien - Technische und statistische Analysewerkzeuge und Informationsquellen - Wirtschaftsindikatoren und Informationsquellen - Auswirkungen makroökonomischer Faktoren auf die Finanzmärkte - Instrumente zur Analyse der Unternehmensleistung - Einflussfaktoren auf die Gesamtwirtschaft (Makroökonomie) - Grundlegende Markttheorien und Börsenverhalten - Branchenleistungsanalyse |
| Wertpapiere, verwaltete Produkte, Investmentfonds und andere Anlagen | 19% | - Faktoren, die Anleger in börsengehandelte Fonds (ETFs) betreffen - Zweck und Nutzen von Marktindizes - Faktoren, die Aktienanleger und potenzielle Aktionäre betreffen - Faktoren, die Anleger in Investmentfonds betreffen - Arten, Merkmale, Risiken und Renditen von festverzinslichen Wertpapieren und Produkten - Faktoren, die Anleger in verwaltete Produkte betreffen - Andere Anlagen, einschließlich Hedgefonds, strukturierte Produkte, alternative Investmentfonds, Krypto-Assets und ESG-bezogene Produkte - Arten, Merkmale, Risiken und Renditen von Aktien - Arten von Pool-Produkten - Faktoren, die Anleger in festverzinsliche Wertpapiere betreffen - Merkmale, Risiken und Renditen von verwalteten Produkten - Anlageklassen, die im Allgemeinen bei einem Investment Dealer verkauft und gehandelt werden |
| Marktintegrität, Handelsausführung und Abwicklung | 12% | - Funktionen von Investment Banking, Research und Corporate Finance - Auftragseingabe, Handelsmanagement, Abwicklung und Lieferung - Merkmale verschiedener Auftragsarten - Meldepflichten gegenüber Unternehmen und Regulierungsbehörden - Universal Market Integrity Rules - Auftragsänderungen, -stornierungen und -korrekturen - Merkmale verschiedener Kontotypen - Margin-Anforderungen - Gatekeeping-Anforderungen für manipulative und täuschende Praktiken, unzulässige Aktivitäten und Front-Running - Anforderungen an die Auftragsbestätigung - UMIR-Gatekeeping-Pflichten - Spezialisierte Handelsvereinbarungen für Derivatekonten |
| Potenzielle Kundenbeziehungen | 10% | - Qualifikationsanforderungen für institutionelle Kunden - Rolle der Kosten bei der Produktauswahl - Dritte und andere Fachleute im Umfeld des Kunden - Informationserfassung bei Privatkunden - Einfluss von Gebühren, Umschlag und Steuern auf die Anlagerenditen - Kundenbeziehungsmodell - Ausnahmen gemäß National Instrument 45-106 - Dokumentation, Ablage und Pflege von Kundenakten - Onboarding-Prozess für Investment Dealer - Erforderliche Kontovereinbarungen und Dokumente des Willkommenspakets des Unternehmens - Unterschiede zwischen Privat- und institutionellen Kunden |
| Interessenkonflikte und Ethik | 15% | - Rolle der Cybersicherheit beim Schutz vertraulicher Informationen - Ethische und rechtliche Pflichten gegenüber Kunden - Richtlinien und Verfahren zur Vertraulichkeit von Kundendaten - Prozess zum Management von Interessenkonflikten - CIRO und andere ethische Verhaltensstandards - Bedeutung des Managements von Interessenkonflikten - Unangemessene oder verbotene persönliche Finanzgeschäfte mit Kunden - Bedeutung der Ethik und ihr Verhältnis zu Regeln - Informationskontrollen, Barrieren, Firewalls und Restricted Lists - Aktivitäten außerhalb eines Investment Dealers - Ethische Grundsätze und Verhaltensstandards für zugelassene Personen (Approved Persons) und Investment Dealer - Anforderungen bezüglich einflussreicher Positionen |
| Übersicht über den kanadischen Regulierungsrahmen für Wertpapiere | 10% | - Gesetzgebung und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - Rolle und Befugnisse der Canadian Securities Administrators sowie der Wertpapier- und Derivate-Regulierungsbehörden der Provinzen und Territorien - Funktion und Zweck von Clearingstellen - Funktion und Zweck anderer Regulierungsbehörden und Agenturen der Investmentbranche - Criminal Code und seine Anwendung auf Finanzkriminalität - Funktion und Zweck von Marktplätzen der Investmentbranche - Funktion und Zweck des Canadian Investor Protection Fund - Registrierung von Investment Dealern und Anforderungen an die individuelle Zulassung - Zweck und Auswirkungen des Bank Act und des Bankruptcy and Insolvency Act - Rolle und Befugnisse der Canadian Investment Regulatory Organization - Andere anwendbare Gesetze, einschließlich Vertraulichkeit, Datenschutz, Anti-Spam, Offenlegungspflichten von Unternehmen und Aktionärsrechte |
CIRO Canadian Investment Regulatory CIRE Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
If reasonably foreseeable material conflicts of interest cannot be avoided, an Investment Dealer must ensure which of the following?
- A. Present options to the client before any action is taken
- B. Address in the best interest of the client and disclose during an annual review
- C. Address in the best interest of the client and disclose in a timely manner
- D. Address in the best interest of the client with no disclosure requirement
Antwort: C 🗳️
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Frage #2
Retail Investment Dealers may offer a range of accounts to clients. Which of the following best reflects that range?
- A. Advisory; Discretionary; Order execution only (OEO)
- B. Advisory; Discretionary; Managed and Order execution only (OEO)
- C. Advisory; Discretionary; Managed, Order execution only (OEO) and Direct Electronic Access (DEA)
- D. Advisory; Managed; Discretionary
Antwort: B 🗳️
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Frage #3
What is the purpose of an Investment Dealer obtaining the contact information of a trusted contact person?
- A. To obtain investment advice from the trusted contact person
- B. To address potential concerns regarding financial exploitation of the client
- C. To bypass the client's decision-making authority in financial matters
- D. To serve as a legal representative for the client
Antwort: B 🗳️
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Frage #4
The requirement to collect know-your-client (KYC) information does not apply in which of the following scenarios?
- A. The client is based in the U.S.A
- B. The client is receiving only limited investment advice
- C. The client is opening an order execution only (OEO) account
- D. The client has more than $10m in assets
Antwort: C 🗳️
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Frage #5
Which of the following statements best describes the benefit of holding a cumulative preferred share?
- A. It accumulates interest on missed dividends until they are paid
- B. It allows unpaid dividends to accumulate and be paid with priority
- C. It allows companies to accumulate redemption rights over a set time
- D. It accumulates voting rights regardless of dividend payment status
Antwort: B 🗳️
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11 Kundenbewertungen
